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维信诺科技股份有限公司 关于为控股孙公司申请银行借款提供 反担

发布日期:2022-05-07 06:24   来源:未知   阅读:

  原标题:维信诺科技股份有限公司 关于为控股孙公司申请银行借款提供 反担保延期的公告

  2、本协议的签署一定程度上将有助于公司未来业务发展,对公司2022年度经营业绩和财务状况不会产生重大影响。

  鉴于维信诺科技股份有限公司(以下简称“公司”)有意在安徽省合肥市建立并运营一条第6代柔性有源矩阵有机发光显示器件模组生产线(以下简称“该项目”或“项目”),合肥市人民政府(以下简称“甲方”)认可该项目对合肥显示产业的发展具有重要意义,且希望引进并支持该项目。双方经过友好协商拟签署《合肥第6代柔性有源矩阵有机发光显示器件(AMOLED)模组生产线项目投资框架协议》(以下简称“《项目投资框架协议》”或“协议”),协议约定双方合作在合肥新站高新技术产业开发区投资维信诺第6代柔性有源矩阵有机发光(AMOLED)模组生产线亿元人民币。双方拟合资设立项目公司,共同对项目公司出资55亿元,其中,合肥市人民政府由市属投资平台对项目公司出资25亿元,新站区区属投资平台对项目公司出资5亿元,公司对项目公司出资25亿元。

  上述事项已经公司第六届董事会第十五次会议议以7票同意,0票反对,0票弃权的表决结果审议通过,根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定的要求,本次签署《项目投资框架协议》事项不构成关联交易,亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组,该事项无需提交公司股东大会审议,公司将根据后续具体合作事项履行相应的审批程序和信息披露义务。

  4、履约能力分析:合肥市人民政府为地方国家行政机关,具备充分的履约能力。

  1、甲方指定的投资平台将与乙方共同新设一家公司(以下简称“项目公司”),作为该项目投资、建设、运营平台。 项目公司将生产包括但不限于:曲面、对折、三折、中尺寸等多种类型柔性模组产品,涵盖智能穿戴、手机(包含折叠手机)、车载和专业显示等应用领域。

  2、项目总投资预计为110亿元(最终依据批准的项目可行性研究报告确定),其中股权投资55亿元,债权融资55亿元。年产6~12寸柔性AMOLED模组产品2599万片(以正常生产年计算)。项目选址在甲方下辖的合肥新站高新技术产业开发区(以下简称“新站区”)。

  3、双方同意股权投资方式为合资设立项目公司,共同对项目公司出资55亿元,其中,甲方由市属投资平台对项目公司出资25亿元,新站区区属投资平台对项目公司出资5亿元,乙方对项目公司出资25亿元。

  4、双方同意自本协议签署后60天内完成项目公司的工商注册和首期共同注资。双方应及时推进、组织编制项目可行性研究、环评、地勘、建筑设计以及尽快开展项目申报与审批等相关工作。

  5、甲方承诺将在项目用地配套条件、能源供应、政府补贴、人才引进等方面为本项目提供政策性支持。

  6、在项目建设过程中,甲方负责按照项目进度要求协助项目公司办理项目申请(可研)报告、环评报告、规划许可、土地计划等行政审批事项,协助办理工商登记、开工许可、建设许可、土地和房产权属证明及与厂房建设相关的其他各项手续。

  甲方依法协助项目公司在进出口货物通关、商检、项目报批、基础建设等方面提供支持服务。

  乙方承诺全力合作推进各项行政审批工作,包括但不限于项目前期各项行政审批。

  7、本协议经双方授权代表签署或盖章后成立,经双方有权机关审批后即生效,自本协议项下的所有权利和义务完全履行完毕或解除之日终止。

  8、甲乙双方应认真履行本协议项下的义务,任何一方未按本协议约定条款履行义务将构成违约。违约方应向守约方赔偿因其违约所造成的经济损失。

  当前,屏幕作为数字经济时代信息显示的重要载体,是人机交互的重要窗口。以柔性AMOLED为代表的新型显示技术通过柔性和高画质等优势备受市场的欢迎,且基于柔性等特质,激发出了更多的产品形态,如曲面、对折、三折、中尺寸等多种类型柔性产品,涵盖智能穿戴、手机(包含折叠手机)、车载和专业显示等应用领域。且终端应用渗透率加速提升,行业处于高速扩张期。在市场需求与技术发展的相互助推下,公司把握柔性显示技术不断更新升级的发展时机,在产业成长期积极拓展柔性AMOLED领域,结合公司屏体线产能释放和日益增长的多终端领域市场拓展需求,积极布局柔性模组线的建设。

  本次《项目投资框架协议》的签署,能够充分发挥各方的资源优势,有助于公司完善业务布局,积极响应和满足市场需求,有利于提高公司综合竞争能力,符合公司的发展战略,能够为股东创造更大的价值。

  公司本次投资的资金来源为公司自有或自筹资金,本协议的签署预计对公司未来年度财务状况和经营成果产生一定影响,对当期财务状况和经营成果无重大影响,不会影响公司业务的独立性。

  本次签署的《项目投资协议》仅为双方初步合作意向,本协议所涉及的具体合作事宜尚需合作双方进一步沟通和落实,具体实施进度和实施效果存在不确定性,公司将根据后续进展情况严格按照相关法律法规以及规范性文件的要求履行信息披露义务。本项目建设用地、环境影响评估尚需取得政府主管部门审批通过,因此项目投资进度尚存在不确定性,请广大投资者注意投资风险。

  2、本协议签订前三个月内公司持股5%以上股东、董事、监事和高级管理人员持股未发生变动。未来三个月内,公司持股5%以上股东、董事、监事和高级管理人员无解除限售及股份减持的计划。

  2、《合肥第6代柔性有源矩阵有机发光显示器件(AMOLED)模组生产线项目投资框架协议》。

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  截至目前,维信诺科技股份有限公司(以下简称“公司”)及控股公司对外担 保总额(含对合并报表范围内子公司担保)已超过公司最近一期经审计净资产的 100%,担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%,公司对合并报表外单位担保金额超过最近一期经审计净资产的30%,本次反担保对象昆山国创投资集团有限公司资产负债率超过70%,敬请广大投资者注意投资风险。

  公司分别于2022年2月25日和2022年3月14日召开第六届董事会第十三次会议、第六届监事会第十一次会议和2022年第一次临时股东大会,审议通过《关于为控股孙公司申请银行借款提供反担保的议案》,同意公司控股孙公司昆山国显光电有限公司(以下简称“国显光电”)向国家开发银行苏州市分行(以下简称“国家开发银行”)申请借款,贷款金额不超过人民币50,000万元,昆山国创投资集团有限公司(以下简称“昆山国创”)对上述借款业务提供连带责任保证担保,为保障昆山国创的权益,公司拟就上述担保事项为昆山国创提供反担保。具体内容详见公司于2022年2月26日在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网()披露的《关于为控股孙公司申请银行借款提供反担保的公告》(公告编号:2022-006)。

  经与国家开发银行和昆山国创协商,上述借款及担保期限均由12个月延长至18个月,为保障昆山国创权益,公司为本次借款向昆山国创提供的反担保期限亦延长至18个月,反担保其余事项不变。

  本事项已经公司于2022年4月28日召开的第六届董事会第十五次会议、第六届监事会第十三次会议决议以全票同意的表决结果审议通过,公司独立董事对此次反担保事项发表了明确同意的意见。根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定,本担保事项尚需提交公司股东大会审议。

  8.经营范围:经市国资办授权委托,从事股权投资与资本运营,项目投资开发。(前述经营项目中法律、行政法规规定前置许可经营、限制经营、禁止经营的除外)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

  9.业务概况:昆山国创是经苏州市人民政府批准并经江苏省政府核准成立的国有资产投资经营企业。昆山国创主要负责昆山经济技术开发区公共基础设施以及其它授权国有资产的投资、经营和管理,通过资产运营实现开发区国有企业战略性改组和国有经济布局的结构性调整。昆山国创主营业务涵盖电子产品销售、房地产开发、房屋租赁、区域开发、污水处理等多个领域,是一家多元化的集团控股型企业。

  11.昆山国创为昆山市政府国有资产监督管理办公室持股100%的公司,不属于失信被执行人,与公司不存在关联关系。

  8.经营范围:新型平板显示产品及设备的研发、生产、销售、技术咨询、技术服务;货物及技术的进出口业务,法律、行政法规规定前置许可经营、禁止经营的除外;投资管理。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

  10.国显光电为公司通过全资子公司江苏维信诺显示科技有限公司控股 92.88%的公司,国开发展基金有限公司持有国显光电7.12%的股权,国显光电未进行信用评级,不属于失信被执行人。国开发展基金有限公司与公司不存在关联关系或其他业务联系。

  公司董事会认为:国显光电为公司合并报表范围内持股92.88%的控股孙公司,资产优良,具备充足的偿还债务能力。虽然国显光电未提供反担保且其他股东也未提供同比例反担保,但公司对其有绝对的控制权,财务风险处于公司有效的控制范围之内,公司为其申请银行借款提供反担保延期事项符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定,有利于国显光电日常业务和项目建设的正常开展。此次反担保行为不会影响公司股东特别是中小股东的利益,担保风险可控。因此,董事会同意该事项,并同意将《关于为控股孙公司申请银行借款提供反担保延期的议案》提交公司股东大会审议。

  经核查,公司第六届董事会第十五次会议的召集、召开和表决程序及方式符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》的有关规定,会议决议合法有效。公司为控股孙公司国显光电申请银行借款提供反担保延期事项,能够满足其日常生产经营和业务发展的资金需要,未侵害公司和全体股东的利益。因此,独立董事一致同意该事项,并同意将《关于为控股孙公司申请银行借款提供反担保的议案》提交公司股东大会审议。

  监事会认为:公司为国显光电申请银行借款提供反担保延期事项,能够满足其日常生产经营和业务发展的资金需要。审批程序合法有效,符合有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定。本次延期事项虽国显光电未提供反担保且其他股东也未提供同比例反担保,但公司对其有绝对的控制权,财务风险处于公司有效的控制范围之内,不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。

  截至目前,公司及控股子公司的对外担保总余额为1,713,561.62万元(含对子公司的担保,不含本次担保额度,不含已履行完担保义务的事项),占公司2021年经审计净资产的比例为126.02%,公司及其控股子公司对合并报表外单位提供的担保总余额为947,271.06万元,占公司2021年经审计净资产的比例为69.67%,对子公司担保为766,290.56万元。公司无逾期担保,无涉及诉讼的担保,未因担保被判决败诉而承担损失。

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  维信诺科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2022年4月28日召开第六届董事会第十五次会议和第六届监事会第十三次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》。本次会计政策变更属于按照中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)的有关规定对公司原会计政策进行相应修订,无需提交股东大会审议,具体变更情况如下:

  2021年1月26日,财政部发布了《关于印发〈企业会计准则解释第14号〉的通知》(财会〔2021〕1号)(以下简称“准则解释第14号”),要求准则解释第14号自公布之日起施行。2021 年 1 月 1 日至施行日新增的准则解释第14号规定的业务,企业应当根据准则解释第14号进行调整。

  2021年12月30日,财政部发布了《关于印发〈企业会计准则解释第15号〉的通知》(财会〔2021〕35号)(以下简称“准则解释第15号”),要求准则解释第15号“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”、“关于亏损合同的判断”内容自 2022年 1月 1日起施行;“关于资金集中管理相关列报”内容自公布之日起施行。

  本次会计政策变更前,公司执行财政部发布的《企业会计准则一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定和通知。

  本次会计政策变更后,公司将按照准则解释第14号、准则解释第15号的要求执行。除此之外,其他相关会计政策不变,均按照财政部前期颁布的《企业会计准则一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定和通知执行。

  (1)准则解释第14号自公布之日起施行。2021 年 1 月 1 日至施行日新增的准则解释第14号规定的业务,根据准则解释第14号进行调整。

  (2)准则解释第15号“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”、“关于亏损合同的判断”内容自2022年1月1日起施行;“关于资金集中管理相关列报”内容自公布之日起施行。

  1、准则解释第14号修订的主要内容有:规定了关于社会资本方对政府和社会资本合作(P)项目合同的会计处理以及关于基准利率改革导致相关合同现金流量的确定基础发生变更的会计处理。

  公司执行准则解释第14号不会对公司当期及前期的所有者权益和净利润产生重大影响。

  2、准则解释第15号修订的主要内容有:规定了关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理、关于资金集中管理相关列报以及关于亏损合同的判断。

  按照准则解释第15号关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理的衔接规定,公司对于在首次施行准则解释第15号的财务报表列报最早期间的期初至施行日之间发生的将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售(以下统称“试运行销售”)的,按照《企业会计准则第 14 号一一收入》、《企业会计准则第 1 号一一存货》等规定,对试运行销售相关的收入和成本分别进行会计处理,计入当期损益。同时追溯调整2021年财务报表相关项目,具体调整如下:

  上述追溯调整未导致公司最近两年已披露的年度财务报告出现盈亏性质改变。除此之外,公司执行准则解释第15号不会对公司当期及前期的所有者权益和净利润产生重大影响。

  公司董事会认为:公司本次会计政策变更是根据财政部发布的相关文件要求结合公司实际情况进行的合理变更,执行变更后的会计政策能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果,为投资者提供更可靠、更准确的会计信息。因此,董事会同意本次会计政策变更。

  独立董事认为:公司根据财政部相关文件的要求对会计政策进行相应变更,变更后的会计政策符合财政部的相关规定。本次会计政策变更程序符合相关法律、法规和《公司章程》规定,不会对公司财务数据产生重大影响,不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此,独立董事一致同意该事项。

  公司监事会认为:公司本次会计政策变更是根据财政部发布的相关规定进行的合理变更,符合相关法律、法规的规定。本次会计政策变更已履行了相关审批程序,符合法律、法规和规范性文件的要求以及《公司章程》的规定,不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东利益的情形。因此,监事会同意公司本次会计政策变更。

  3.维信诺科技股份有限公司独立董事关于公司第六届董事会第十五次会议相关事项的独立意见。

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  维信诺科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2022年4月28日召开第六届董事会第十五次会议,审议通过了《关于控股孙公司开展融资租赁业务的议案》,同意公司控股孙公司昆山国显光电有限公司(以下简称“国显光电”)以其自有的部分机器设备与国诚融资租赁(浙江)有限公司(以下简称“国诚融资租赁”)开展融资租赁业务。融资总金额为人民币119,789,171.06元,租赁期限为12个月。

  根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定,公司本次融资租赁及近十二个月内累计发生的融资租赁金额(含本次融资租赁,不含已履行审议披露义务的融资租赁事项)已达到公司最近一个会计年度经审计净资产的10%(详见附件),须经公司董事会审议,本次融资租赁事项在公司董事会审议权限范围内,无需提交公司股东大会审议。

  本次融资租赁事项不构成关联交易,亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

  8. 经营范围:融资租赁业务,租赁业务,向国内外购买租赁财产,租赁财产的残值处理及维修,租赁交易咨询和担保,兼营与主营业务有关的商业保理业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

  1. 租赁标的物为:乙方拥有的账面原值约为1.33亿(账面净值约为1.20亿元)的机器设备,包括:固化炉、基板玻璃清洗机、阵列返修设备、激光晶化装置、活性化退火炉。

  7. 融资租赁租金(本金加利息)支付方式为:开立国内信用证、银行承兑汇票或银行转账汇款等。

  8. 租赁期限届满后租赁标的物的处置:租赁期限届满,乙方按照履行完毕本合同项下所有债务(包括但不限于租金、租赁标的物名义货价、其他应付款项等)的前提下,甲方无偿将租赁标的物(按现状)所有权转移至乙方。

  9. 合同生效:本合同自双方盖章、经双方法定代表人或其授权代表签章后生效。

  本次与国诚融资租赁开展售后回租融资租赁业务,有利于拓宽公司融资渠道,优化融资结构,满足公司生产经营中的资金需求。本次实施售后回租融资租赁业务,不会影响公司对租赁标的物的正常使用,不会对公司的生产经营产生重大影响,该业务的开展不会损害公司及全体股东的利益。

  截至本公告披露日,公司及控股公司累计十二个月融资租赁业务涉及的金额(含本次融资租赁,不含已履行审议披露义务的融资租赁事项)为139,951.52万元,占公司2021年度经审计净资产的10.29%。

  公司控股孙公司国显光电与国诚融资租赁开展售后回租融资租赁业务,有利于进一步盘活存量资产,拓宽融资渠道,符合相关法律法规和《公司章程》的规定,审议程序合法、有效。本次融资租赁业务不构成关联交易,不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  维信诺科技股份有限公司(以下简称“公司”、“本公司”)于2022年4月28日召开第六届董事会第十五次会议和第六届监事会第十三次会议,审议通过了《关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》,本事项尚需提交公司股东大会审议,现将具体事宜公告如下:

  根据大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的大华审字[2022]000453号标准无保留意见的审计报告。2021年末,公司(合并报表)未弥补亏损为-1,598,701,731.23元,实收股本为1,382,538,146.00元,公司未弥补亏损金额超过实收股本总额三分之一。

  公司所处的AMOLED新型显示行业,是资本技术双密集型产业,且具备非常强的正外部性,对产业链上下游拉动比分别为1:5与1:6。全球来看,韩国在 OLED 市场占据领先优势,一方面其积累了强大的技术创新能力,另一方面,韩国国内在新型显示面板领域产业链配套完整,政府对于产业发展也给予了相当的支持。

  中国虽在 OLED 领域尚处于赶追阶段,但从产业链下游终端需求看,已成为全球最大的智能手机 OLED 面板购买市场,对OLED面板的供给与自主可控型有极强需求。同时,因生产工艺复杂,精密度要求高,且产业链上游领域材料和设备国产化程度仍亟待提升,需要产业链中游的面板企业通过规模投资来推动产品技术的提升和成本降低,投资周期长且投资额巨大,且在产线运营初期,折旧摊销对业绩影响较大。所以就目前产业发展阶段,全行业及公司的重心仍在快速提升营业收入和资产规模水平来获得长期价值成长。

  1、2021年公司营收规模扩大,为响应客户需求导入大量新产品,而新产品需要经过一定的爬坡期才能达到较高水平的良率和稼动率,因此前期成本偏高,同时,公司第6代有源矩阵有机发光显示器件(AMOLED)面板生产线年上半年转固,相关资产折旧摊销金额相对较高,由于产线尚未满产,导致单位产品分摊的固定成本较高;

  2、公司为增强技术创新优势,在持续探索前沿技术的同时不断改进现有产品工艺,加强新产品项目研发投入,同时对前瞻性技术进行布局,增加研发投入;

  3、根据会计准则等相关规定,公司对截至2021年12月31日的存货计提了部分减值准备。

  精益生产经营,降低财务成本。加强成本控制及降本措施的落地,通过产能及良率提升、物料二元化等一系列措施,对销售成本进行控制;加强对经营性现金流出的管控,通过进行供应链管理,持续优化主材及辅耗材的采购模式;结合零基预算等管理机制,降本节支;建立了公司内部联动的资金计划管理机制,进行资源统筹,确保经营活动资金收支有效匹配。

  优化管理体系,提升运营效率。公司以客户需求为导向,通过制定战略性产品规划、建立前瞻性的技术储备、规范化的内部运作机制、成立产品管理平台和成本规划团队等一系列措施应对整体市场格局变换。公司持续推进精益生产经营,聚焦以客户为中心的企业核心价值,基于大质量管理理念搭建质量管理体系,进行经营全过程质量管理革新,提升生产经营效率。

  持续强化创新,加速成果转化。AMOLED行业仍处于技术引领期,正在通过柔性形态创新、显示性能提升和屏幕功能集成等方面引领电子终端产品不断创新进化。近年来,公司通过自主创新实现屏下摄像和高刷新率等两项技术的全球引领,像素排布和Hybrid-TFT变频刷新率等两项技术国内引领,正加速推进创新技术加速市场成果转化。

  凭借技术和量产的领先能力,公司持续积极推进一线品牌客户导入,协同终端客户完成产品上市应用,提供具有竞争力的产品,增强与品牌客户的黏性和客户稳定性;培育潜在战略客户和高附加值细分市场客户。

  3.维信诺科技股份有限公司独立董事关于公司第六届董事会第十五次会议相关事项的独立意见。

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  维信诺科技股份有限公司(以下简称“公司”、“本公司”)于2022年4月28日召开第六届董事会第十五次会议和第六届监事会第十三次会议,审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》,公司拟续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司2022年度的审计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议,现将具体事宜公告如下:

  大华会计师事务所(特殊普通合伙)具备证券、期货相关业务执业资格,具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力,具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。在担任公司2021年度审计机构期间,大华会计师事务所(特殊普通合伙)遵照独立、客观、公正的执业准则,较好的履行了业务约定书中约定的各项责任,圆满地完成了公司2021年度财务报告审计的各项工作,为保持审计工作连续性,公司拟聘请大华会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司2022年度财务审计机构,聘期一年。

  依据被审计单位年度资产规模,综合考虑业务复杂程度是审计机构收费的通行做法。公司2022年度资产规模预计和2021年度不会产生重大差异;随着公司第6代有源矩阵有机发光显示器件(AMOLED)面板生产线项目产能逐步提升,业务复杂程度会有所增加。2021年度上述审计机构审计酬金为人民币160万元,经与大华多次沟通磋商后,2022年年度审计酬金商定为人民币200万元(含内控审计费40万元),不含与审计人员相关的其他如差旅、住宿等现场审计费用,该类费用在发生时据实报销。

  成立日期:2012年2月9日成立(由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业)

  截至2021年12月31日注册会计师人数:1481人,其中:签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数:929人

  主要行业:制造业、信息传输软件和信息技术服务业、房地产业、批发和零售业、建筑业

  已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币7亿元。职业保险购买符合相关规定。大华会计师事务所近三年不存在因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。

  大华会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施27次、自律监管措施0次、纪律处分2次;79名从业人员近三年因执业行为分别受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施38次、自律监管措施1次、纪律处分3次。

  项目合伙人(拟签字注册会计师):胡志刚,2001年11月成为注册会计师,2002年11月开始从事上市公司审计,2002年11月开始在大华所执业,2021年11月开始为本公司提供审计服务,近三年签署5家上市公司审计报告。

  拟签字注册会计师:韩军民,1999年开始从事审计业务,2002年6月成为注册会计师,2001年1月开始从事上市公司审计,2001年1月开始在大华所执业,2019年11月开始为本公司提供审计服务,近三年签署5家上市公司审计报告。

  拟项目质量控制复核人:王曙晖,1996年5月成为注册会计师,1994年3月开始从事上市公司和挂牌公司审计,2020年10月开始在大华所执业,2008年8月开始从事复核工作,2021年开始为本公司提供审计服务,近三年复核上市公司和挂牌公司审计报告超过50家次。

  项目合伙人、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚,未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施,未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

  签字会计师韩军民2021年度受到中国证券监督管理委员会广东监管局出具警示函措施。

  大华会计师事务所(特殊普通合伙)及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。能够在执行本项目审计工作时保持独立性。

  本期审计费用200万元(其中年度财务报告审计160万元、内部控制审计40万元),系按照大华所提供审计服务所需工作人日数和每个工作人日收费标准收取服务费用。工作人日数根据审计服务的性质、繁简程度等确定;每个工作人日收费标准根据执业人员专业技能水平等分别确定。

  上期审计费用160万元(其中年度财务报告审计160万元),本期年度财务报告审计费用较上期审计费用增加内控审计费用40万元。

  公司董事会审计委员会对大华会计师事务所(特殊普通合伙)的执业资质、诚信记录、业务情况及其独立性等情况进行了审查,认为其具备为公司提供审计服务的专业能力、经验和资质,能够满足公司审计工作的要求,具备为上市公司提供审计服务的专业胜任能力、独立性及投资者保护能力。董事会审计委员会提议续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)所为公司2022年度审计机构,为公司提供财务报告审计等服务,并将该事项提交公司董事会审议。

  经核查,大华会计师事务所(特殊普通合伙)在担任公司2021年度审计机构期间严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》等有关财务审计的法律、法规和相关政策要求,秉持独立、客观、公正的执业准则,出具的各项报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果。公司续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)有利于保障公司审计工作的质量,有利于保护公司及股东利益、尤其是中小股东利益。大华会计师事务所(特殊普通合伙)具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力,诚信状况良好。公司续聘2022年度审计机构的审议程序符合相关法律法规的有关规定,同意推荐大华会计师事务所(特殊普通合伙)为上市公司审计机构。因此,独立董事一致同意该事项,并同意将《关于续聘会计师事务所的议案》提交公司第六届董事会第十五次会议审议。

  经核查,大华会计师事务所(特殊普通合伙)具有证券期货从业资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养,在担任公司审计机构期间勤勉、尽职,公允、合理地发表了独立审计意见,出具的各项报告能够客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果。公司续聘审计机构的相关审议程序的履行充分、恰当。因此,独立董事一致同意该事项,并同意将该议案提交公司2021年度股东大会审议。

  公司于2022年4月28日召开第六届董事会第十五次会议,以7票同意,0票反对,0票弃权的结果审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》,拟续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司2022年度的审计机构。

  本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议,并自公司股东大会审议通过之日起生效。

  3.维信诺科技股份有限公司独立董事关于公司第六届董事会第十五次会议相关事项的事前认可意见;

  4.维信诺科技股份有限公司独立董事关于公司第六届董事会第十五次会议相关事项的独立意见;